- 根據集團業(yè)務發(fā)展需要,建立和完善集團合規(guī)內控管理體系,對各項規(guī)章制度、工作流程內部控制點的建立和設計進行評估與審定;
- 負責集團規(guī)章制度與工作流程管理工作,組織制定制度建設計劃,并監(jiān)督推進情況;
- 識別公司運營中的風險,進行風險評級,形成風險清單,制定并幫助實施風險應對措施,對公司重大經營決策提出風險控制意見和建議;
- 負責統(tǒng)籌評估集團內控體系運行情況,對其合法性、真實性和完整性進行評價,診斷內控薄弱點,不斷完善內控體系,確保業(yè)務的合規(guī)性;
- 組織對集團及各子公司進行合規(guī)性評價,對集團制度和關鍵控制點的執(zhí)行情況進行評價,編寫合規(guī)報告;
- 負責接收員工失誤違規(guī)行為報告并開展調查,具體組織協(xié)調失誤違規(guī)懲處工作;
- 完成領導交辦的其他工作。